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南京证券不足一月遭罚两次 被暂停股权质押3个月

2019-11-08 18:27:36 阅读量:3513 作者:匿名

最近,刚刚上市一年多的南京证券(601990.sh)宣布分别受到上海和深圳证券交易所的纪律处分。两家交易所计划暂停股票质押式回购交易权三个月,原因是在公司股票质押式回购交易中,对进入者的准入尽职调查不够,集合资金管理不完善。

随着资本市场改革的深入,证券交易商正朝着自己的目标前进,而暂停股票质押三个月无疑是对证券交易商的致命打击。

《华夏时报》记者注意到,南京证券近年来被列为甲级证券。这项处罚会影响明年证券公司的分类吗?甲级评级可以保留吗?

对此,南京证券相关负责人在接受《华夏时报》记者采访时表示,对证券公司的分类评价是证券监管部门对证券公司的评价,公司无法预测评价结果。监管部门警告信中指出的问题表明,公司在业务发展过程中需要进一步改进和提升。

严格按照监管要求,深入分析原因,认真反思总结,进一步完善风险控制体系和措施,及时识别和有效防范股票质押回购业务风险,严格控制业务规模,确保合规可控风险。。

“风力控制和合规方面的主要缺陷”

国庆节刚过,一场严格的监管风暴如期到来。

南京证券日前宣布,2019年10月8日,公司分别收到了上海证券交易所会员部发出的《纪律处分意向书》(上证综函[2019年第179号)和深圳证券交易所会员管理部发出的《预先纪律处分通知书》(深交所会员管理部发出的《纪律处分通知书[2019年第5号)。

上海证券交易所会员部门出具的《纪律处分意向书》指出,根据《中国证券监督管理委员会江苏监管局关于对南京证券有限责任公司出具警告函的行政监督办法的决定》(行政监督办法决定[2019年第75号),公司存在并购方准入尽职调查不足、股票质押回购交易资金管理不完善的问题。

上述相关行为涉嫌违反《股票质押回购交易及登记结算业务办法》第十五条、第七十二条的相关规定。根据《股票质押回购及登记结算业务办法》、《上海证券交易所会员管理规则》和《上海证券交易所纪律监管措施实施办法》第十条,公司将受到暂停股票质押回购交易权限三个月的纪律处分。

同时,深交所会员管理部发布的《纪律处分通知书》(深交所《纪律处分通知书》(深交所〔2019〕[5号)也指出,该公司存在并购方准入尽职调查不足、股票质押回购交易资金管理不完善的问题。上述行为涉嫌违反《股票质押回购交易及登记结算业务办法》(2018年修订)第十五条和第七十三条的规定。暂停股票质押回购交易权限3个月。

“交易所刚刚完成对证券交易商半年度报告的调查,重点是股权质押业务。这一次,该行因暂停南京证券的股权质押业务而被罚款。可以看出,这项业务的风险和问题不小,管理层对此非常重视。”资深市场人士张先生在接受《华夏时报》采访时坦言。

据知情人士透露,南京证券连续受到两家主要交易所的纪律处分,这在业内较为罕见。这无疑暴露了风险控制和合规方面的主要缺陷。暂停三个月的商业纪律对公司产生了相当大的影响。

值得注意的是,2019年9月12日,江苏省监察局决定通过发出警告信对南京证券采取行政监管措施。原因仍然是公司对进入者的准入尽职调查不够,对股票质押回购交易中筹集的资金管理不完善。证监局要求公司加强合规经营,并在收到决定后30日内提交书面报告。

南京证券,作为一家上市仅一年多的上市证券公司,这次受到了两所交易所的严厉纪律处分,并因同一问题受到了距上次不到一个月的处罚。处罚的频率和深度充分暴露了企业合规性和风险的主要问题,并在行业内产生了很大影响。

南京证券目前的股权质押业务是什么?今后将采取哪些相应措施来改善和遵守股票质押式回购交易,以避免进一步的问题?

对此,《华夏时报》记者通过电话联系了南京证券,并发送了一封电子采访信。相关负责人回复称,公司在开展股票质押回购业务过程中,始终将合规风险控制放在首位,采取单一审核措施,有效监控和动态管理业务。自公司开展此项业务以来,无风险,公司合规风险控制工作有效。

截至目前,公司股票质押回购业务余额稳步下降,整体风险可控。公司进一步完善风险控制体系和措施,及时发现并有效防范股票质押回购业务风险,严格控制业务规模,确保合规可控风险。。

不应低估股权质押的风险。

太平洋证券(Pacific Securities)对南京证券半年度报告的评论显示,在该公司的半年度报告中,该公司的经纪和信用交易业务占收入不到一半,仍贡献了主要收入的一半以上。经纪业务和信贷交易业务占主营业务收入的51%,同比下降21%。

其中,股票质押回购业务余额26亿元,同比增长5.15%,利息收入8800万元,同比增长36.42%。

与此同时,该公司在半年度报告中指出,在信贷业务方面,它受益于市场条件的恢复、双方金融合作规模的稳步恢复、股票质押规模的收缩以及风险的一些缓解。报告期内,公司保持稳健的合规发展趋势,在做好库存的同时扩大增量,积极推动各业务线的发展,加强后台资源的整合,努力提高管理效率,在良好风险控制的基础上努力提高盈利能力。公司2019年的行业分类评级将继续保持甲级和甲级

值得注意的是,公司半年来明确表示,公司面临的风险因素主要包括:政策风险、市场风险、信用风险、流动性风险、操作风险等。

对此,公司采取了以下对策:在股票质押回购业务中,加强前期尽职调查,提交全面的项目可行性分析报告和尽职调查报告;制定规范的业务交易协议,明确交易双方的权利义务和违约处理措施;我们将建立对单一客户和单一证券交易规模的控制,认真评估和动态管理客户的信用状况和担保品,实施市场定位和担保品追加机制,规避信用风险。

然而,在第三季度,该公司的信贷业务经常受到监管处罚。相应的风险控制措施进展如何?

华泰证券(Huatai Securities)的报告显示,证券公司的股票质押经历了早期快速大规模扩张和风险暴露规范收缩两大周期。风险集中度升级后,业务逐渐压缩,但目前的股票规模仍然相对较高。

据统计,截至2019年8月底,证券公司质押资金5058亿元,占行业净资产的26%。部分激进中小证券公司的比例超过50%,风险项目的比例和集中度明显高于同行。未来,如果股市再次大幅波动,它们可能面临净资本进一步流失的风险。

(编辑:赵金波)

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